Tayland Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), kripto para borsası OKX’in gerekli lisansa sahip olmadan faaliyet gösterdiği gerekçesiyle suç duyurusunda bulundu.
OKX’in lisanssız faaliyetleri
Aux Cayes Fintech Co. Ltd. tarafından işletilen OKX’in, 15 Ekim 2021’den bu yana Taylandlı kullanıcılara dijital varlık alım satım hizmetleri sunduğu ve bu süreçte işlem ücretleri topladığı belirtildi. Bu faaliyetlerin, Tayland’ın 2018 tarihli Dijital Varlık İşletmeleri Acil Durum Kararnamesi’ni ihlal ettiği ifade edildi.
Tayland SEC, davayı Ekonomik Suçlarla Mücadele Birimi’ne (ECD) iletti. Ayrıca OKX’in lisanssız platformunu sosyal medyada tanıtan dokuz kişi hakkında da suçlamalar bulunuyor.
KYC ve AML prosedürlerindeki eksiklikler
Yetkililer, OKX’in müşteri tanıma (KYC) ve kara para aklamayı önleme (AML) prosedürlerini yeterince uygulamadığını belirtti. Bu eksikliklerin, Taylandlı yatırımcıları finansal risklere maruz bırakabileceği ve düzenleyici denetimi zayıflatabileceği vurgulandı.
Olası cezai yaptırımlar
Eğer suçlu bulunurlarsa, OKX ve ilgili kişiler iki ila beş yıl arasında hapis cezası, 200.000 ila 500.000 baht (yaklaşık 5.890–14.630 ABD doları) arasında para cezası ve uyum sağlanana kadar günlük 10.000 baht (293 ABD doları) ek ceza ile karşı karşıya kalabilirler. Tayland SEC’in dijital varlık platformları üzerindeki kontrolü sıkılaştırma çabaları son hızla devam ediyor. Önceki yıllarda, Binance ve Bybit gibi diğer büyük borsalara karşı da benzer işlemler yapılmıştı.
OKX, küresel ölçekte de daha önce çeşitli incelemeler ile karşılaşmış ve ABD yetkilileriyle lisanssız operasyonlar nedeniyle 504 milyon dolarlık bir anlaşmaya varmıştı. Ayrıca, eski New York Valisi Andrew Cuomo’yu yasal danışman olarak görevlendirip, New York Finansal Hizmetler Departmanı’nın eski başkanı Linda Lacewell’i Baş Hukuk Sorumlusu olarak atamıştı.
